為切實(shí)履行好專員辦對(duì)證券資格會(huì)計(jì)師事所行政監(jiān)管職責(zé)，突出監(jiān)管成效，體現(xiàn)監(jiān)管特色，在充分利用財(cái)政會(huì)計(jì)行業(yè)管理系統(tǒng)進(jìn)行日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，山東專員辦參照證券資格會(huì)計(jì)師事所報(bào)送的《行業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表》，通過(guò)分析其《年度行業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表》，找出疑點(diǎn)，向其下發(fā)《監(jiān)管關(guān)注函》。證券資格會(huì)計(jì)師事所根據(jù)《監(jiān)管關(guān)注函》所列關(guān)注事項(xiàng)，有針對(duì)性的查找問(wèn)題，進(jìn)行整改并報(bào)送整改情況。該辦法節(jié)約了監(jiān)管成本，豐富了監(jiān)管手段，擴(kuò)大了監(jiān)管成效，提高了證券資格會(huì)計(jì)師事所管理水平。

　　六是注重溝通交流。

　　為有效做好證券資格會(huì)計(jì)師事所行政監(jiān)管工作，根據(jù)監(jiān)管的證券資格會(huì)計(jì)師事所現(xiàn)狀，從社會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的反映、事務(wù)所的歷時(shí)表現(xiàn)、內(nèi)部質(zhì)量控制、分所管理模式、人員素質(zhì)、執(zhí)業(yè)理念、業(yè)務(wù)承接、工作底稿、審計(jì)程序執(zhí)行等方面，組織約談了8家有證券資格的會(huì)計(jì)師事所。通過(guò)約談，了解掌握了監(jiān)管的部分證券資格會(huì)計(jì)師事所的客戶分布、審計(jì)報(bào)告數(shù)量、審計(jì)意見(jiàn)類型、審計(jì)收費(fèi)等業(yè)務(wù)情況，掌握了證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所的生存現(xiàn)狀，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)管和服務(wù)工作的針對(duì)性。