第七十六條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定，變更保薦機構后未另行聘請保薦機構，持續(xù)督導期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項未及時通知保薦機構，或者發(fā)生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會可以責令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：
　?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構督導的情況；（二）要求發(fā)行人披露月度財務報告、相關資料；（三）指定證券服務機構進行核查；（四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實行特別提示；（五）36個月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請；（六）將直接負責的主管人員和其他責任人員認定為不適當人選。
　　第七十七條證券服務機構及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正，并對相關機構和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
　　第七十八條證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導致嚴重后果的，中國證監(jiān)會自確認之日起6個月到36個月內(nèi)不受理其文件，并將處理結果予以公布。
　　第七十九條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
　　第七章附則
　　第八十條本辦法所稱"保薦機構"，是指《證券法》第十一條所指"保薦人"。
　　第八十一條中國證券業(yè)協(xié)會或者經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他機構，可以組織保薦代表人勝任能力考試。
　　第八十二條本辦法實施前從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的保薦機構，不完全符合本辦法規(guī)定的，應當在本辦法實施之日起3個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的要求，并由中國證監(jiān)會組織驗收。逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構資格。
　　第八十三條本辦法自2008年12月1日起施行，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（證監(jiān)會令第18號）、《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]125號）同時廢止。